山东省人民政府
关于加快转变经济发展方式加强国有资产监管
深化国有企业改革的意见

鲁政发〔2011〕10号

各市人民政府，各县(市、区)人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：

　　党的十六大以来，我省认真贯彻落实中央关于深化国有资产管理体制改革和国有企业改革的各项方针政策，建立健全国有资产出资人制度，加大国有及国有控股企业(以下简称国有企业)改革力度，加快国有经济发展步伐，国有资产监管工作和国有企业改革发展取得了显著成绩。为进一步加强国有资产监管，深入推进国有企业改革，切实转变经济发展方式，充分发挥国有经济在全省经济社会发展中的骨干带动作用，现提出以下意见。

　　一、充分认识加强国有资产监管、深化国有企业改革的重要意义

　　(一)加强国有资产监管、深化国有企业改革是坚持社会主义基本经济制度的根本要求。国有企业是全面建设小康社会的重要力量，是中国特色社会主义的重要支柱，是中国共产党执政的重要基础。坚持以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，是各级政府和广大国有企业的重大政治责任。进一步加强国有资产监管、深化国有企业改革，增强国有经济活力和控制力、影响力，有利于坚持和完善社会主义基本经济制度。

　　(二)加强国有资产监管、深化国有企业改革是适应经济社会发展新形势新任务的必然选择。“十二五”时期，国有企业发展环境面临复杂深刻的变化，保持平稳较快发展面临新的挑战。国际经济科技竞争更趋激烈，国际贸易环境进一步趋紧；国内资源环境约束进一步增强，经济持续快速增长面临诸多制约因素；我省正处在经济转型升级的攻坚时期，亟需解决的问题和矛盾增多。国有经济的发展水平事关我省“十二五”经济社会发展大局。加强国有资产监管、深化国有企业改革，是适应新形势新任务要求的迫切需要。

　　(三)加强国有资产监管、深化国有企业改革是实现国有企业科学发展的必由之路。我省国有资产监管和国有企业改革发展虽然取得较大成绩，但与深入贯彻落实科学发展观、加快转变经济发展方式的要求相比，国有资产监管体制和制度有待进一步完善，现代企业制度建设需要深入推进，国有企业自主创新能力不强、发展方式粗放问题还比较突出，国有资本布局结构调整的任务仍然艰巨。对此要保持清醒认识，进一步加大改革力度，切实解决制约国有企业科学发展的突出矛盾和问题。

　　二、指导思想、基本原则和主要目标

　　(四)指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，认真贯彻党的十七届五中全会和省委九届十一次全会精神，以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，以做优做强国有企业为目标，进一步完善国有资产管理体制和制度，深化国有企业改革，加快国有经济布局结构战略性调整，不断提高国有资产保值增值水平，充分发挥国有经济对全省加快转变经济发展方式的引领和带动作用，为促进经济社会平稳较快发展、实现富民强省新跨越作出新的贡献。

　　(五)基本原则。一是坚持科学发展。遵循市场经济和企业发展规律，正确处理速度、质量和效益，改革、发展与稳定的关系，不断提高国有企业科学发展、持续发展和核心竞争能力。二是坚持依法规范。把握深化国有资产管理体制和国有企业改革的正确方向，按照国家所有、分级代表和政企分开、政资分开、所有权和经营权分离的原则，依法健全权利、义务和责任相统一，管资产和管人、管事相结合(以下简称“三统一、三结合”)的国有资产出资人制度。三是坚持结构调整。充分利用国有企业的技术、人才和管理优势，加快培育发展高端产业、高端产品、高端技术，充分发挥对全省产业结构调整、企业转型升级和技术进步的引领带动作用。四是坚持创新驱动。抓住体制、机制、管理和技术等关键制约因素，完善创新措施，加大创新力度，推动国有企业科学发展再上新台阶。五是坚持扩大开放。树立全球竞争意识，坚持“引进来”与“走出去”并重，努力提高全球化配置生产要素能力，以扩大对外开放促进国有企业改革发展。

　　(六)主要目标。我省国有资产监管和国有企业改革发展总的目标是，大力培育经营业绩优、公司治理优、布局结构优、社会形象优和自主创新能力强、资源配置能力强、风险管控能力强、持续发展能力强的国有企业，推动国有经济又好又快发展。到“十二五”末，力争实现以下阶段性目标:一是国有资产管理体制进一步完善。全省国有资产监管组织体系和制度体系更加健全，经营性国有资产的监管责任落实到位，基本形成覆盖全面、权责明确、规范高效的国有资产监督、管理和运营新格局。二是国有经济布局结构不断优化。国有经济在国民经济重要行业中的主导地位进一步巩固，在地方支柱产业和高新技术产业中的骨干作用进一步发挥，在竞争性产业中优势企业的排头兵作用进一步体现。传统产业改造升级成效显著，战略性新兴产业形成一定规模，现代服务业比重得到较大提升。引进外资和对外投资合作水平进一步提高。三是国有企业发展动力明显增强。公司制改革取得重大进展，公司治理结构逐步规范，中国特色现代国有企业制度进一步完善。股份制改革实现新突破，国有资本证券化水平显著提高。符合市场化要求的技术创新机制和人才工作机制基本建立，公开招聘、竞争上岗成为选拔企业经营管理人员的重要方式。四是国有经济运行质量显著提高。全省国有企业主要质量效益指标明显好于全省平均水平，重点骨干企业在全国同行业中的位次明显提升。加快培育一批有较强竞争力、影响力、带动力和可持续发展能力的大企业集团。大型优势骨干企业形成较强的国际竞争力，力争一批企业进入世界500强。

　　三、进一步加强国有资产监管工作

　　(七)明确经营性国有资产的监管主体。认真贯彻中央关于深化国有资产管理体制改革的方针政策，明确所有经营性国有资产的监管责任主体，积极推进国资监管机构对经营性国有资产的集中统一监管，层层落实国资监管机构和国有企业的国有资产保值增值责任。坚持统一授权、统一规则、分类监管原则，探索推进国资监管机构授权、委托监管模式。

　　(八)完善国有资产出资人制度。健全国有资产监管组织体系，依法落实履行出资人职责机构的各项职权，确保实现“三统一、三结合”。没有建立国资监管机构的设区市、县(市、区)，要按照“三统一、三结合”的原则，明确国有资产监管的责任主体。依法规范履行出资人职责机构与监管企业、监管企业与所出资企业的关系。进一步完善上级国资监管机构对下级国有资产监管工作的指导监督制度。

　　(九)加强国有资产基础管理工作。全面实施《企业国有资产法》，完善配套规章制度。建立健全全省统一的企业国有资产基础管理制度，扎实做好产权登记、产权界定、清产核资、资产统计、资产评估监管、产权转让、综合评价等工作，突出加强国有企业改制重组过程中的国有资产基础管理。全面落实国有产权进场交易制度，积极推动国有企业重大资产处置和“公有资产、公共资源、公共产品”进场交易。建立完善企业章程管理办法，通过企业章程规范国资监管机构和国有企业的行为。加强监督检查，促进国有资产监管法规制度落实。

　　(十)严格落实国有资产经营责任。进一步完善企业经营业绩考核办法。全面推进对标考核，引导企业有效解决突出问题，争创行业先进水平。积极完善分类考核，突出企业所处行业特点，增强考核针对性和有效性。积极推行经济增加值考核，提高企业价值创造能力。突出加强对企业科技创新、节能减排、安全生产等工作的考核，促进企业提高自主创新能力、资源使用效率和安全生产水平。加大对国有资产安全保障工作的考核力度，切实维护国有资产安全。探索建立企业负责人岗位评估和业绩评价制度。坚持把业绩考核评价结果作为确定企业负责人薪酬和职务任免的重要依据，强化考核结果运用。严格企业负责人薪酬管理，加强监督检查，杜绝非法和制度外收入。探索中长期激励办法，健全激励约束机制。

　　(十一)加大对企业重大事项的监管力度。加强对企业合并、分立、上市、增减注册资本、改革改制、产权转让、战略规划、财务预决算、发行债券、重大投资、担保、大额资金运作等重大事项的监管，严控企业经营风险。建立健全国资监管机构审批企业年度投资计划、监督投资项目决策及实施、对重大投资项目进行后评价的投资管理制度。严格落实国家关于国有企业改制和国有产权转让的各项规定，依法维护出资人、债权人和企业职工的合法权益。采取协议方式转让国有产权的，严格按规定由省国资委审批。加强企业财务预决算管理，建立健全国资监管机构对企业财务预算、决算方案审批制度。加强中介机构执业质量监督检查，促进企业提高财务信息质量。进一步加强企业财务和资金监管，完善财务风险监管体系。强化对国有企业重要子企业重大事项和境外资产的监管。整合各类监督资源，探索监事会监督、审计监督和纪检监察监督有机结合的有效途径。积极推行企业总法律顾问制度。

　　(十二)建立健全国有资产损失责任追究制度。加强对国有企业负责人经济责任审计工作，完善企业内部审计制度，推动企业提高经营管理水平和经济效益，促进企业负责人廉洁从业，确保国有资产安全和保值增值。对经审计认定负有责任的企业负责人，根据问题性质、情节轻重和责任大小，实行责任追究。对国有企业违反法律法规、制度、程序或玩忽职守，造成国有资产损失的，追究相关领导人员责任。企业领导人员离任或调离后，被发现在原任职期间造成国有资产损失的，按相关规定追究其责任。

　　(十三)全面建立国有资本经营预算制度。省、市、县三级都要进一步建立健全国有资本经营预算制度。扩大国有资本经营预算制度实施范围，逐步覆盖到全部国有企业。各地要结合实际，合理确定国有资本收益收缴比例，不断完善国有资本收益支出结构，重点用于国有企业提升传统优势产业、培育战略性新兴产业、发展高端服务业以及重大技术项目研发、人才引进等。建立健全国有资本经营预算公开制度，加强对制度实施情况的监督。国有企业要依法履行上缴国有资本收益的义务。

　　四、加快推进国有企业改革发展

　　(十四)不断深化公司制股份制改革。坚持国有企业改革的正确方向，不断完善以公司制股份制为核心的现代企业制度。加快国有企业股权多元化改革步伐，大力发展混合所有制经济。充分利用产权市场和证券市场，通过规范上市、引入战略投资者、股权转让等方式，推进股权多元化。鼓励民间资本按市场规则参与国有企业改革重组。加快企业整体上市或主营业务整体上市步伐。合理确定国有控股上市公司国有股权比例，规范国有股东行为，加强上市公司国有股权管理。扎实推进公司治理结构建设，进一步明晰股东(大)会、董事会、监事会和经理层之间的权责边界，加快形成权责清晰、运转协调、制衡有效的治理结构。加大国有独资公司规范董事会建设力度，积极推行外部董事制度。建立健全董事会向股东会报告制度。进一步完善企业监事会制度、财务总监制度。

　　(十五)积极推动国有资本布局结构调整。结合各地经济发展战略，研究确定国有经济发展定位和方向。健全国有资本有进有退、合理流动的机制，推动国有资本向公共服务领域、资源性基础性行业、传统优势产业、地方支柱产业和战略性新兴产业集中。支持优势企业充分发挥在并购重组和产业链整合方面的主导作用，大力开展跨区域、跨所有制并购重组、合资合作，加快培育形成一批国内领先、具有较强国际竞争力的大企业集团。坚持突出主业发展原则，加大对相同或相近产业跨企业整合力度，加快企业内部产业板块重组整合步伐，推动国有资本向优势主业集中，提高资源配置效率和专业化协作水平。对一般竞争性领域中缺乏技术、人才支撑和长期亏损的国有中小企业，采取改制、出售、破产、注销等多种方式，加快国有资本退出步伐。改制退出企业移交当地政府依法管理。加快淘汰国有企业落后产能。

　　(十六)加快推动国有企业产业结构优化升级。大力实施高端、高质、高效产业发展战略，不断提高国有企业产业竞争优势。积极采用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，提高自动化、信息化、专业化水平。着力向产业链高端延伸，开发科技含量高、附加值高的新产品，以产品结构调整推动产业结构升级。加快培育发展战略性新兴产业，把传统产业升级和新兴产业发展有机结合，努力在新能源、新材料、新信息、新医药和海洋开发等重点领域以及高端装备、节能环保、新能源汽车等产业发挥引领带动作用。大力发展现代服务业，加快企业生产性服务业市场化改造、专业化运作，逐步提高服务业在国有经济中的比重。积极参与山东半岛蓝色经济区、黄河三角洲高效生态经济区等重点区域建设。加快日照钢铁精品基地建设，推动全省钢铁产业布局结构调整。

　　(十七)深入推进企业管理创新。充分借鉴国内外企业的先进管理经验，加大管理理念、管理内容和管理方法创新力度，进一步强化生产、成本、质量、品牌等基础管理工作，加快形成以战略管理为先导，以对标管理为手段，以全面预算管理、全面风险管理和全员业绩考核为重点，以信息化建设为支撑的现代化管理体系。大力提高战略管理水平，建立与企业发展战略相适应的产业体系、组织体系和制度体系。加强集团管控体系建设，提高集团公司管控能力。深化企业人事、劳动和分配制度改革，增强国有企业发展活力。加大企业选人用人制度改革力度，大力推进公开招聘、竞争上岗，积极推行契约化、任期制管理，加快实现企业市场化、竞争性选人用人制度化、规范化。建立健全全员业绩考核制度，把考核结果与职工流动、职级升降、薪酬增减紧密挂钩。坚持和完善全员劳动合同制，积极推行工资集体协商制度和集体合同制度。在有效发挥市场调节作用的基础上，加强对企业收入分配的规范、调控和监管，建立完善企业工资总额预算管理制度和工资水平调控政策措施，建立健全企业职工工资正常增长机制。完善以岗位绩效工资为主的基本工资制度，合理调节企业经营管理人员与职工工资收入的分配关系。积极推进企业文化建设，提升国有企业人本化、精细化管理水平。坚持全心全意依靠工人阶级的指导方针，深化厂务公开工作，加强职工民主管理，建立健全职工代表大会制度。

　　(十八)着力提高自主创新能力。围绕产业升级和发展战略性新兴产业，明确企业自主创新的方向和重点，力争在关键领域和核心技术上实现突破，不断提高国有企业自主创新能力。进一步完善科技创新体系，建立健全自主创新激励机制，加大企业研发投入，推进高端创新平台和技术联盟建设，加强产学研联合攻关，扩大科技领域的国际合作。加快创新成果的转化应用，大力提高科技进步对经济增长的贡献率。实施知识产权战略，加强知识产权的运用、保护和管理，实现科技创新与知识产权的良性互动。

　　(十九)积极参与国际交流与合作。深入实施国际化战略，不断提升国际化经营能力和水平。加快企业“走出去”步伐，积极开展海外业务，大力开拓多元化国际市场，优化国内外产业布局。扩大境外投资合作，推进企业优势产能有序向境外转移，把握时机收购境外优质资产、先进技术和营销网络。坚持积极有效利用外资方针，着眼提升技术研发能力、市场开拓能力和企业管理水平，积极引进境外战略投资者。加强与国际先进企业在技术、人才方面的交流与合作，促进企业提高核心竞争力。正确把握国际市场规则，规避各种风险。

　　(二十)大力加强人才队伍建设。深入实施“人才强企”战略，加快建立符合各类人才特点和现代企业制度要求的人才引进、培养、评价和激励机制，优化人才干事创业环境。大力加强出资人代表、经营管理人才、专业技术人才、党群工作者、技能人才等五支人才队伍建设。深入实施泰山学者工程和创新团队建设，推进“订单式”人才培养。瞄准国内国外两种人才资源，抓好引进海外创新创业人才“万人计划”等重点人才工程，加大高层次人才、领军人才引进力度。加强职工队伍培训，提高一线员工的职业素质和岗位技能。

　　五、切实加强组织领导

　　(二十一)严格落实国有资产出资人职责。各级政府要把加强国有资产监管、深化国有企业改革摆上重要议事日程，建立健全国有资产监管和国有企业改革重大事项决策机制、监督机制和协调机制，依法履行好国有资产出资人职责。要加大对国有资产监管和国有企业改革发展中重大问题的研究和指导协调力度，推动国有企业加快转变发展方式。要支持国资监管机构依法行权履职，充分发挥国资监管机构的职能作用。国资监管机构要定期向同级党委、政府汇报国有资产运营和国有资产监管工作情况，并切实加强自身建设，规范行权履职行为，积极推进国有资产监管和国有企业改革发展。

　　(二十二)努力营造国有资产监管和国有企业改革发展的良好环境。有关部门要依法履行职责，增强服务意识，加强协调配合，共同推进国有资产监管和国有企业改革发展。认真落实中央支持国有企业改革发展的各项政策，进一步完善产业、财政、劳动保障、土地、工商管理等相关配套措施，积极营造国有企业与其他所有制企业公平竞争的政策环境。各级政府要将国有企业社会保险纳入统一管理。加大对国有资产监管和国有企业改革发展典型经验、重要情况的宣传力度，营造良好舆论氛围。严肃查处各种向国有企业乱摊派、拉赞助的行为。

　　(二十三)充分发挥国有企业的积极性、主动性和创造性。国有企业要全面落实国家有关法律法规和各级党委、政府有关决策部署，明确责任，完善措施，确保加强国有资产监管和深化国有企业改革的各项任务落实到位。要注重发挥国有企业的政治优势，积极探索企业党组织发挥政治核心作用的有效途径，切实加强企业思想政治工作、群众工作和精神文明建设，努力把国有企业的政治优势转化为发展优势。全面落实重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作集体决策制度，提高决策科学化、民主化水平。完善惩治和预防腐败体系，健全企业领导人员廉洁从业制度规范。进一步增强社会责任意识，切实维护职工合法权益，扎实做好安全生产和信访稳定工作，维护社会和谐稳定。

　　　　　　　　　　　　　　　山东省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年三月十五日